Лондон оштрафовал Deutsche Bank за нарушения в работе с российскими акциями
31 января 2017
Управление по финансовому регулированию и надзору Британии (Financial Conduct Authority, FCA) оштрафовало Deutsche Bank на 163 миллиона фунтов стерлингов (около 204 миллионов долларов) за нарушения при торговле российскими акциями в 2012-2015 годах, говорится в сообщении регулятора.
FCA констатировало неспособность банка "поддерживать должный уровень контроля" в смысле противодействия отмыванию денег. "Deutsche Bank подверг финансовую систему Великобритании риску совершения финансового преступления… В результате такого неадекватного контроля Deutsche Bank использовали неизвестные клиенты для перевода около 10 миллиардов долларов неизвестного происхождения из России на оффшорные банковские счета", — говорится в сообщении FCA.
Ранее аналогичные претензии к Deutsche Bank возникли у финансового регулятора штата Нью-Йорк (NYSDFS), который оштрафовал финансовую организацию на 425 миллионов долларов. Крупнейший немецкий банк обвинили в "отмывании денег" путем "зеркальных транзакций", который якобы позволили вывести из России десять миллиардов долларов.
По данным американского регулятора, Deutsche Bank покупал акции в Москве за рубли, а связанные с ним структуры перепродавали те же бумаги на Лондонской бирже. В NYSDFS уверены, что покупатели и продавцы акций "всегда были тесно связаны" — у юридических лиц, проводивших операции, были одни бенефициары, менеджмент или агенты.
Deutsche Bank — крупнейший банк Германии, штаб-квартира организации расположена во Франкфурте-на-Майне.
